RIA, 이번 주 Reg S-P 규정 준수 마감일 직면

이번 주, 등록 투자 자문가(RIA)들은 미국 증권거래위원회(SEC)의 개인정보보호 규정인 Regulation S-P(Reg S-P) 준수 마감일을 맞이합니다. SEC는 2023년 7월 11일에 발표된 이 개정안을 통해 고객의 비공개 개인정보 보호를 강화하고, 무단 정보 공개 시 통지 요건을 신설했습니다. RIA는 고객 정보 보호를 위해 새로운 규정을 준수해야 하며, 이는 고객 개인정보 보호 계획 업데이트, 새로운 통지 절차 이행, 그리고 직원 교육 등을 포함합니다. 이 규정 준수는 RIA의 운영 투명성과 고객 신뢰도에 중요한 영향을 미칠 것으로 예상됩니다.